信息公示

关于《融资融券业务合同》的风险监控指标

  • 当发生以下情形时,我司有权对投资者采取合同中约定的风险控制措施:

(1) 我司全体客户融资买入单只证券的市值占该证券流通市值的比例达到或超过10%;

(2) 我司全体客户融券卖出单只证券的市值占该证券流通市值的比例达到或超过10%;

(3) 单一客户融资规模占我司净资本的比例达到或超过4%;

(4) 单一客户融券规模占我司净资本的比例达到或超过4%;

(5) 单一客户融资买入单只证券的市值占该证券流通市值的比例达到或超过3%;

(6) 单一客户融券卖出单只证券的市值占该证券流通市值的比例达到或超过3%;

(7) 单一客户融资规模占我司融资规模上限的比例达到或超过5%;

(8) 单一客户融券规模占我司融券规模上限的比例达到或超过5%;

(9) 单一客户提交担保物中单只证券的市值占该证券流通市值的比例达到或超过5%;

(10)我司全体客户提交担保物中单只证券的市值占该证券总市值的比例达到或超过10%。

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